Processo nº 11893.000016/2011-92

publicado 12/06/2013 00h00, última modificação 06/07/2018 13h58
Interessados: RM Fomento Mercantil Ltda., CNPJ 04.428.051/0001-70; Dionizio Roldo, CPF 373.008.819-04; Suely Fugiko Mori, CPF 403.829.409-97.
Processo nº 11893.000016/2011-92
Relator: Waldir de Jesus Nobre
Data de Julgamento: 22/05/2013
Publicação: 12/06/2013
Interessados: RM Fomento Mercantil Ltda., CNPJ 04.428.051/0001-70; Dionizio Roldo, CPF 373.008.819-04; Suely Fugiko Mori, CPF 403.829.409-97.
Segmento: fomento comercial (factoring)


 

Ementa: Fomento Mercantil. Operação superior a R$ 50.000,00 com pagamento a terceiro inferior a R$ 50.000,00.

a) O Conselho considerou insubsistente a imputação de não comunicação de operações suspeitas, pois não considerou passível de comunicação pelo item 2 do anexo da Resolução COAF nº 13/2005 situação em que não ocorreu pagamento a terceiro superior a R$ 50.000,00.

Decisão: Vistos, relatados e discutidos os autos do processo em epígrafe, o Plenário do COAF, por maioria, decidiu, com base no artigo 12, inciso I e § 1º da Lei nº 9.613/1998, nos termos do voto divergente do Conselheiro Sérgio Djundi Taniguchi, aplicar penalidade de advertência à empresa RM Fomento Mercantil Ltda. e aos sócios Dionizio Roldo e Suely Fugiko Mori por descumprimento do art. 10, inciso I da Lei nº 9.613/1998, combinado com os artigos 3º e 4º da Resolução COAF nº 13/2005, estabelecendo o prazo de noventa(90) dias para sanar as irregularidades cadastrais e pelo arquivamento da imputação de descumprimento do artigo 10, inciso II e artigo 11, inciso II, alínea "b" da Lei 9.613/1998, combinados com os artigos 5º, 6º e 8º, alínea "b" da Resolução COAF nº 13/2005.

A Secretaria Executiva do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF torna pública a Decisão prolatada pelo Plenário do Colegiado, facultado aos interessados interpor recurso ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional - CRSFN, no prazo de 15 (quinze) dias.

Processo encerrado em 08/11/2013.